泽达易盛:东兴证券股份有限公司关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司2021年度持续督导跟踪

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泽达易盛:东兴证券股份有限公司关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司2021年度持续督导跟踪

2022年6月6日 企业邮局 0

东兴证券股份有限公司关于泽达易盛(天津)科技股份有限公司2021年度持续督导跟踪报告

东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”或“保荐机构”)作为泽达易盛(天津)科技股份有限公司(以下简称“泽达易盛”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》及《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等法律法规及规范性文件要求,负责泽达易盛上市后的持续督导工作,持续督导期自2020年6月23日至2023年12月31日止。

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 保荐机构已建立健全并有效执行持续督导工作制度,针对公司制定了相应的工作计划。

2 根据中国证监会有关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所备案。 保荐机构已与泽达易盛签订了《持续督导协议》,该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务,并报上海证券交易所备案。2021年度, 未发生对协议内容做出修改或终止协议的情况。

3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。 2021年度,保荐机构通过日常沟通、不定期回访、尽职调查等方式,了解公司业务情况,对泽达易盛开展了持续督导工作。

4 持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上报告。 2021年度,公司及子公司委托鑫沅资产管理有限公司(以下简称“鑫沅资产”)理财合计1亿元,鑫沅资产提供关于委托资产的资料无法进一步核实;公司存在部分销售和采购无法进一步核查的情况;公司的服务器资产的真实性及托管事项存在无法进一步核实的情况,保荐机构无法核查上述交易的商业实质以及资金流向,因此保荐机构无法对公司是否存在违法违规事项发表意见。保荐机构于2022年4月11日至4月30日及2022年5月5日至2022年5月20日对泽达易盛进行了专项现场检查,并将专项现场检查报告报送上海证券交易所。

5 持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保荐人采取的督导措施等。 2021年度,公司及子公司委托鑫沅资产理财合计1亿元,鑫沅资产提供关于委托资产的资料无法进一步核实;公司存在部分销售和采购无法进一步核查的情况;公司的服务器资产的真实性及托管事项存在无法进一步核实的情况,保荐机构无法核查上述交易的商业实质以及资金流向,因此保荐机构无法对公司是否存在违法违规、违背承诺等事项发表意见。

6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规范及其规范性文件,并切实履行所做出的各项承诺。 2021年度,保荐机构督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规范及其规范性文件要求,切实履行所做出的各项承诺。

7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 2021年度,保荐机构督促公司

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